上海证监局公布立案告知书

12月17日，上海证监局公布对淳厚基金及其6名高管的立案告知书，原因系涉嫌违反基金法律法规。立案对象包括淳厚基金董事长贾红波、总经理邢媛、监事会主席柳志伟、三股东李雄厚、四股东董卫军和暖流控股总裁李银桂。

立案缘由与监管措施

上海证监局在答记者问中表示，前期发现淳厚基金存在未履行重大事件报告义务、持续信息披露违规等行为，已采取责令改正、暂停业务等监管措施。同时，还对相关责任人员采取了责令转让股权、限制股东权利、认定为不适当人选等措施。

知情人士向澎湃新闻表示，此次立案调查与淳厚基金的股权事宜有关，是对此前9月披露罚单的补充。

被立案调查的6名高管

  1. 贾红波：淳厚基金董事长，曾任中国证监会办公厅秘书处处长、中国证券投资基金业协会秘书长等职。
  2. 邢媛：淳厚基金总经理、法定代表人，曾任华泰柏瑞基金管理有限公司渠道部大区经理、华东区副总监等职。
  3. 柳志伟：淳厚基金监事会主席，曾任长城证券有限责任公司投资银行部总经理、国信证券有限责任公司收购兼并部总经理等职。
  4. 李雄厚：淳厚基金三股东，曾任万科企业股份有限公司投资分析项目主管、招商基金管理有限公司营销管理总监等职。
  5. 董卫军：淳厚基金四股东，曾任大成基金管理有限公司信息技术部总监、国海富兰克林基金管理有限公司运营总监等职。
  6. 李银桂：暖流控股总裁，曾任国海富兰克林基金管理有限公司总经理等职。

公司最新运行情况

12月18日上午，澎湃新闻记者到访淳厚基金公司，内部人士表示公司总经理邢媛、常务副总经理武祎在公司，公司目前处于正常经营状态。

上海证监局的态度

上海证监局表示，对于拒绝、阻碍监管检查、调查，干扰监管执法的行为将坚持“零容忍”的态度，依法查办，严肃处理。欢迎社会各界对此进行监督。

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